DoS č. 1 Vnitřní norma Vysoké školy technické a ekonomické v Českých Budějovicích
DODATEK Č. 1 KE SMĚRNICI Č. 8/2014
Datum vydání: 27. 5. 2014 Účinnost od: 27. 5. 2014 Účinnost do: odvolání
Číslo jednací: VŠTE004629/2014 Počet stran: 2 Počet příloh: 2
Informace
o změnách
Ruší
předpis Nadřízené
předpisy Statut VŠTE (článek 6)
Související předpisy Směrnice č. 8/2014 Interní audity systému managementu kvality
Podřízený předpis Rozdělovník
Zaměstnanci VŠTE
Vypracoval: Ing. Pavel Rousek, Ph.D., v.r. Garant: Statutární zástupce rektora
Podpis: Podpis:
prof. Ing. Jan Váchal, CSc., v.r.
Formálně ověřil: Bc. Tomáš Bílek, v.r. Schválil: Rektor
Podpis: Podpis:
doc. Ing. Marek Vochozka, MBA,
Ph.D. , v.r.
1
Článek 1
Obecná ustanovení
(1) Tímto dodatkem dochází ke změně směrnice č. 8/2014 Interní audity systému
managementu kvality ze dne 2. 4. 2014 (č. j. VŠTE003849/2014).
(2) Dochází ke změnám příloh č. 1 a 2.
(3) Jednotlivé články se mění a doplňují takto:
Článek 2, odst. 5 a 6
(5) Program interních auditů – program zahrnující interní audity naplánované na delší
(zpravidla roční) časové období.
(6) Plán interního auditu – plán jednotlivého interního auditu.
Článek 3, odst. 1
(1) Odpovědnosti a pravomoci jsou stanoveny níže uvedenou tabulkou.
Funkce Činnosti
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Rektor P
Statutární zástupce
rektora
O O, P O, P
Vedoucí auditor O, P O, P O, P
Auditor P P
Vedoucí
auditovaného
útvaru
S
O - odpovídá, P - provádí, S - spolupracuje
Činnosti:
1. Pověření interních auditorů
2. Hodnocení interních auditorů
3. Zpracování programu auditů
4. Zpracování plánu auditu
5. Provedení auditu
6. Zpracování zprávy z auditu
Článek5
Článek5
Program auditů QMS
(1) Program auditů na období jednoho roku vypracovává SZR s ohledem na stav a
důležitost procesů tak, aby byl každý prvek normy na každém pracovišti prověřen, tam
kde je to relevantní, nejméně jednou za dva roky.
2
(2) Program zpracovává na formuláři uvedeném v příloze č. 1 této směrnice. Program
auditů QMS je součástí ročního plánu auditů prováděných dle zákona o finanční
kontrole podle interní směrnice Statut interního auditu VŠTE, program schvaluje
rektor.
(3) Kromě plánovaných auditů mohou být – na pokyn SZR - provedeny i mimořádné
audity, které mají za cíl ověření účinnosti stanovených nápravných či preventivních
opatření, funkčnosti systému po významných změnách popř. jiných skutečností. SZR
určí auditory a prvky, které mají být při auditu prověřeny, a toto sdělí formou
interního sdělení vedoucímu organizační jednotky, ve které má být mimořádný audit
proveden.
Článek 6, odst. 1, 3 a 7
(1) Audity jsou prováděny dle programu auditů jmenovanými auditory. Konkrétní termín
auditu musí projednat vedoucí auditor s vedoucím auditovaného útvaru minimálně
jeden týden před vlastním provedením auditu. Dále zpracuje plán auditu vyplněním
formuláře uvedeného v příloze č. 2. Plán zašle elektronickou poštou vedoucímu
auditovaného útvaru a v kopii SZR.
(3) Audit zahajuje vedoucí auditor za účasti vedoucího auditovaného útvaru, přitom
uvede cíle auditu a ověří proveditelnost plánu auditu. V průběhu auditu si auditoři
dělají záznamy o průběhu auditu, které jsou pak podkladem pro vytvoření případného
záznamu o neshodě a zprávy z auditu. Tyto záznamy uchovávají přinejmenším po
dobu jednoho roku.
(7) Ke zjištěním z auditu, která nemají charakter neshody (tj. k jednotlivým dílčím
zjištěním, které neohrožují funkčnost systému), zajistí vedoucí auditovaného útvaru
v nejkratší možné lhůtě nápravu (tj. odstranění nedostatku neprodleně nebo ve
stanovené lhůtě). Termín nápravy je uveden ve zprávě z auditu na formuláři
uvedeném v příloze č. 3.
Přílohy:
Příloha č. 1 – Program auditů - vzor
Příloha č. 2 - Plán auditu - vzor