Příloha č. 1
1
SM4/2017-1
Kontrolní list ústavního projektu
Název projektu:
Registrační číslo projektu:
Číslo zakázky/nákladové
středisko:
Datum a místo kontroly:
Ústav:
Kontroly se účastnili:
Za OPP:
Za ústav:
PROCEDURÁLNÍ ČÁST:
Číslo
otázky
Otázka
Odpověď
(Ano/Ne)
Poznámka
1. Dokumentace k projektu
1.1.
Je projektová dokumentace
uchovávána v souladu s právním
aktem?
Řádné a přehledné vedení projektové
dokumentace?
Je na objednávkách a smlouvách
uvedena identifikace projektu?
1.2.
Je způsob vedení dokumentace k
projektu přehledný a řádný?
K dispozici musí být zejména
smlouva/rozhodnutí/opatření,
informace o změnách v rozpočtu zaslané
poskytovateli dotace, žádosti o případné
výjimky a jejich schválení, materiály z
výběrových řízení, monitorovací zprávy,
žádosti o platbu, přehled aktivit a
doložení plnění indikátorů, účetní
doklady. Všechny originály dokumentů
musí být snadno dohledatelné.
1.3.
V případě, že má projekt partnery:
Probíhá řízení projektu a spolupráce
s partnery v souladu s právním
aktem?
Seznámení se strukturou řízení projektu,
kontrola role partnera stanovené
uzavřeným právním aktem.
1.4.
V případě, že má příjemce povinnost
zřídit BÚ projektu:
Zřídil příjemce (příp. partner s
finanční účastí) samostatný bankovní
účet, příp. samostatnou projektovou
pokladnu?
K dispozici dokumentace k založení
projektového účtu, výpisy z
projektového účtu.
Příloha č. 1
2
SM4/2017-1
2.
Dodržování podmínek
smlouvy/rozhodnutí/opatření
2.1.
Jsou veškeré aktivity prováděny v
době platnosti smlouvy/
rozhodnutí/opatření
Probíhá realizace projektu ve
schváleném období?
2.2.
Je dodržován časový harmonogram
realizace projektu?
Pokud harmonogram není dodržován,
jaká jsou pro to vysvětlení? Jaká
opatření byla/budou přijata k nápravě?
2.3.
Byly nepodstatné změny v projektu
oznámeny?
Byly změny oznámeny poskytovateli
dotace?
2.4.
Byly podstatné změny upraveny
dodatkem k právnímu aktu?
Pokud ano, vypsat, o jaké změny se
jednalo a jakými dodatky byly upraveny.
2.5.
Jsou splněny všechny požadavky pro
publicitu?
Je dodržena nastavená publicita
projektu dle projektové žádosti a
právního aktu?
2.6.
Pokud je forma financování v režimu
veřejné podpory:
Jsou dodržována pravidla pro
poskytování veřejné podpory?
Režim podpory de-minimis?
OBSAHOVÁ ČÁST:
3. Plnění výstupů projektu
3.1.
Je stanoven způsob řešení
naplňování monitorovacích
indikátorů?
Popsat způsob řešení případného
nenaplňování konkrétních indikátorů.
3.2.
Jsou naplňovány monitorovací
indikátory v souladu s nastavením ve
smlouvě/rozhodnutí/opatření
Jsou průběžně plněny monitorovací
indikátory.
Příloha č. 1
3
SM4/2017-1
FINANČNÍ ČÁST:
4. Čerpání finančních prostředků
4.1.
Je nastaven systém finanční kontroly
projektu?
Existence oddělených rolí při řízení
projektu a provádění plateb, systém
plateb partnerům apod.
4.2. Je vedeno oddělené účetnictví?
Je o projektu účtováno na samostatné
vnitropodnikové zakázce?
4.3.
Je dodržován schválený podíl
spolufinancování?
Je projekt kofinancován v odpovídající
výši z vlastních zdrojů?
4.4.
Kontrola vzorku účetních dokladů z
každé kapitoly rozpočtu
Uvést kapitoly rozpočtu, které byly
podrobeny kontrole vč. objemu vzorku
(objem prostředků z dané kap. + čísla
ÚD, které byly ověřovány).
Doklady musí být skutečně proplaceny
podle výpisu z účtu, být správně
zařazeny v rozpočtové kapitole a
vzniknout v souvislosti s realizací
projektu v době platnosti
smlouvy/rozhodnutí/opatření.
4.5.
Nedochází k dvojímu financování
schválených aktivit?
Ověřit, zda se v rámci kontrolovaného
projektu nevykazuje stejný výstup
vícekrát v rámci stejného nebo jiného
projektu.
PRŮBĚH VYBRANÝCH AKTIVIT:
Číslo
otázky
Otázka
Odpověď
(Ano/Ne)
Poznámka
5. Realizovaná aktivita
5.1.
Je aktivita .................................realizována dle
schválené žádosti?
5.2.
Je aktivita.................................realizována dle
schválené žádosti?
5.3.
Je aktivita.................................realizována dle
schválené žádosti?
DALŠÍ KONTROLOVANÉ OBLASTI:
(členové kontrolní skupiny mohou doplnit další body, které jsou relevantní pro splnění cíle
kontroly)
Číslo otázky Otázka
Odpověď
(Ano/Ne)
Poznámka
Příloha č. 1
4
SM4/2017-1
NÁPRAVNÁ OPATŘENÍ:
Číslo
otázky
Otázka
Odpověď
(Ano/Ne)
Poznámka
1.
Plnění opatření stanovených/přijatých k
odstranění nedostatků zjištěných v rámci
předchozích kontrol:
Zjištění č. 1: (napraveno, částečně
napraveno, nenapraveno) + uvést
způsob ověření
(administrativní/fyzické) a důkazy
o plnění nápravných opatření.
Zjištění č. 2….
2.
Souhrnný výčet kontrolou zjištěných
nedostatků a návrh opatření k jejich
odstranění:
Uvést přehled zjištění, opatření a
způsobu plnění nápravných
opatření.
Uvést termín pro přijetí opatření k
odstranění zjištěných nedostatků.